证券投行的质控就是做质量控制的，负责企业股份转让系统挂牌推荐业务、股票发行、并购重组业务风险实施贯穿全流程、各环节审核、动态跟踪和质量控制管理。
而证券投行的合规则是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
