遵守国家有关法律、法规、方针政策，严格执行国家有关部门制定的金融证券、财政、税务等政策和财务规章制度，为证券营业部的持续、规范发展把好财务关。
做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度，真实、客观地反映证券营业部的经营状况，及时、完整地提供财务信息，提高会计工作质量和财务管理整体水平。
证券营业部应建立健全营业部的财务管理规定、实施细则等。
以控制成本、提高效益、实现价值最大化为中心，规范经营，防范风险，提高财务管理水平。
